融通中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管左券   融通中证 A500 指数增强型证券投资         基金托管左券       基金管理东说念主：融通基金管理有限公司       基金托管东说念主：交通银行股份有限公司                         二〇二五年二月                                                     目              录 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管左券   鉴于融通基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有 限职守公司，拟召募融通中证 A500 指数增强型证券投资基金（以下简称“本基 金”或“基金”）；   鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银 行，按照联系法律法例的规矩具备担任基金托管东说念主的经验和智力；   鉴于融通基金管理有限公司拟担任融通中证 A500 指数增强型证券投资基金 的基金管理东说念主，交通银行股份有限公司拟担任融通中证 A500 指数增强型证券投 资基金的基金托管东说念主；   基金管理东说念主承诺其明察《中华东说念主民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身份 识别和客户身份而已及交易记录保存管理办法》、《金融机构大额交易和可疑交 易叙述管理办法》、《中国东说念主民银行对于加强反洗钱客户身份识别议论责任的通 知》（银发﹝2017﹞235 号）、《中国东说念主民银行对于进一步作念好受益系数东说念主身份 识别责任议论问题的报告》（银发﹝2018﹞164 号）等反洗钱联系法律法例、监 管规矩，将严格驯服上述规矩，不会违抗任何前述规矩；承诺用于投资的资金来 源不属于罪人犯罪所得偏激收益；承诺投资的资金开端和去处不触及洗钱、恐怖 融资和逃税等步履；承诺在法律法例允许的边界内向基金托管东说念主出示真实有用的 身份证件或者其他身份施展注解文献，提供真实有用的业务性质与股权或者轨则权结 构、提供居品受益系数东说念主的信息和而已，并在居品受益系数东说念主发生变化时，实时 见告基金托管东说念主并按基金托管东说念主要求完成更新；承诺积极履行反洗钱职责，不借 助本业务进行洗钱等罪人犯罪过为；   基金管理东说念主承诺基金管理东说念主偏激关联方均不属于中国法律法例招供的聚合 国及联系国度、组织、机构发布的制裁名单，及中国政府部门或有权机关发布的 涉恐及反洗钱联系风险名单内的企业或个东说念主；不位于中国法律法例招供的被聚合 国及联系国度、组织、机构制裁的国度和地区；   基金管理东说念主承诺，其已根据《中华东说念主民共和国个东说念主信息保护法》等适用的现 行法律法例、监管规矩的要求，履行了个东说念主信息处理者开心担的义务。对于按规 定应向基金托管东说念主提供的当然东说念主个东说念主信息，其已按照联系法律法例、监管规矩的 要求，履行了必需的手续，并已取得了当然东说念主的同意或者授权； 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管左券   为明确融通中证 A500 指数增强型证券投资基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主 之间的权柄义务关系，特制订本左券；   除非文义另有所指，本左券的系数术语与《融通中证 A500 指数增强型证券 投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中界说的相应术语具有疏通的 含义。若有抵抗应以《基金合同》为准，并依其要求解释。 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金                 托管左券 一、基金托管左券当事东说念主 （一）基金管理东说念主    称号：融通基金管理有限公司    住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区海德三说念 1066 号深创投广场 41 层、42 层    法定代表东说念主：张威    成立时候：2001 年 5 月 22 日    批准建筑机关及批准建筑文号：中国证监会证监基字20018 号    算计打算边界：公开召募证券投资基金管理、私募金钱管理。    注册成本：12500 万元东说念主民币    组织容貌：有限职守公司    存续时间：捏续算计打算 （二）基金托管东说念主    称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）摆脱买卖磨真金不怕火区银城中路 188 号（邮政编码：    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东说念主：任德奇    成立时候：1987 年 3 月 30 日    批准建筑机关及批准建筑文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民 银行银发［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    算计打算边界：经受公众入款；披发短期、中期和长久贷款；办理国表里结 算；办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债 券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银 行卡业务；提供信用证工作及担保；代理收付款项业务；提供撑捏箱工作；经 国务院银行业监督管理机构批准的其他业务；算计打算结汇、售汇业务。    注册成本：742.63 亿元东说念主民币 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管左券   组织容貌：股份有限公司   存续时间：捏续算计打算 二、基金托管左券的依据、方针和原则   本左券依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售 办法》）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办 法》）、《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》（以下简称《信息败露 办法》）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理规矩》(以下简称 《流动性风险管理规矩》)、《公开召募证券投资基金运作迷惑第 3 号——指数 基金迷惑》（以下简称《指数基金迷惑》）、《融通中证 A500 指数增强型证券 投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）偏激他议论规矩缔结。   本左券的方针是明确基金管理东说念主和基金托管东说念主之间在基金财产的撑捏、投 资运作、净值筹备、收益分拨、信息败露及相互监督等议论事宜中的权柄、义 务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   基金管理东说念主和基金托管东说念主罢免对等自觉、憨厚信用、充分保护投资者正当 利益的原则，经协商一致，签订本左券。 三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查 （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履哄骗监督权 对基金的投资边界、投资对象进行监督。   本基金的投资边界为具有细致流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括主板、创业板偏激他照章刊行上市的股票、存托把柄）、内地与 香港股票商场交易互联互通机制允许买卖的规矩边界内的香港聚合交易所上市 的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、央行票据、金融 债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债 券、政府支捏机构债、政府支捏债券、方位政府债、可退换债券（含分离交易 可转债）、可交换债券偏激他中国证监会允许投资的债券）、金钱支捏证券、 债券回购、银行入款（包括左券入款、如期入款偏激他银行入款）、同行存 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金               托管左券 单、货币商场用具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法例或中国证监 会允许基金投资的其他金融用具（但须合适中国证监会联系规矩）。   本基金不错根据联系法律法例的规矩参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当关节后，不错将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票（含存托把柄）的金钱比例不 低于基金金钱的 80%，其中投资于标的指数成份股和备选成份股的金钱比例不 低于非现款基金金钱的 80%，投资于港股通标的股票的比例占本基金股票金钱 的 0%-50%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股 票期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现款或投资于到期日在一年 以内的政府债券的比例所有这个词不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履 行得当关节后，不错治疗上述投资品种的投资比例。 基金投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应合适以下规矩：   （1）本基金投资于股票（含存托把柄）的金钱比例不低于基金金钱的 金钱的 80%，投资于港股通标的股票的比例占本基金股票金钱的 0%-50%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期 权合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现款或投资于到期日在一年以内 的政府债券的比例所有这个词不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值（归拢家公司在境内和香港 同期上市的，A+H 股所有这个词筹备）不跨越基金金钱净值的 10%，统统按照议论指 数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求规矩的比例限制； 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管左券   （4）本基金管理东说念主管理的沿途基金捏有一家公司刊行的证券（归拢家公司 在境内和香港同期上市的，A+H 股所有这个词筹备），不跨越该证券的 10%，统统按 照议论指数的组成比例进行证券投资的基金品种不受此要求规矩的比例限制；   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的种种金钱支捏证券的比例，不得跨越 基金金钱净值的 10%；   （6）本基金捏有的沿途金钱支捏证券，其市值不得跨越基金金钱净值的   （7）本基金捏有的归拢（指归拢信用级别）金钱支捏证券的比例，不得超 过该金钱支捏证券边界的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的沿途基金投资于归拢原始权益东说念主的种种金钱支捏 证券，不得跨越其种种金钱支捏证券所有这个词边界的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支捏证 券。基金捏有金钱支捏证券时间，淌若其信用等第下落、不再合适投资圭臬， 应在评级叙述发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的 总金钱，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总 量；   （11）本基金参与股指期货交易，需驯服下列规矩： 金金钱净值的 10%； 与有价证券市值之和不得跨越基金金钱净值的 95%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支捏证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等； 金捏有的股票总市值的 20%； 筹备）应当合适基金合同对于股票投资比例的议论约定； 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管左券 不得跨越上一交易日基金金钱净值的 20%；   （12）本基金参与国债期货交易，需驯服下列投资比例限制： 金金钱净值的 15%； 与有价证券市值之和不得跨越基金金钱净值的 95%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支捏证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等； 捏有的债券总市值的 30%； 入、卖放洋债期货合约价值，所有这个词（轧差筹备）应当合适基金合同对于债券投 资比例的议论约定； 不得跨越上一交易日基金金钱净值的 30%；   （13）本基金参与股票期权交易，需驯服下列投资比例限制： 净值的 10%； 的，应捏有合约行权所需的全额现款或交易所公法招供的可冲抵期权保证金的 现款等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数筹备；   （14）本基金管理东说念主管理的沿途绽开式基金（包括绽开式基金以及处于开 放期的如期绽开基金）捏有一家上市公司刊行的可运动股票，不得跨越该上市 公司可运动股票的 15%；本基金管理东说念主管理的沿途投资组合捏有一家上市公司 刊行的可运动股票，不得跨越该上市公司可运动股票的 30%；统统按照议论指 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金               托管左券 数的组成比例进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的非常投资组合 可不受前述比例限制；   （15）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值所有这个词不得跨越基金金钱净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东说念主 之外的成分甚而基金不合适该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受 限金钱的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资 边界保捏一致；   （17）本基金金钱总值不跨越基金金钱净值的 140%；   （18）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金捏有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得跨越基金金钱净值的 95%；   （19）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适以下限制： 以上的出借证券应纳入流动性受限金钱； 平均筹备；   因证券商场波动、上市公司合并、基金边界变动等基金管理东说念主之外的成分 甚而基金投资不合适上述规矩的，基金管理东说念主不得新增出借业务；   （20）本基金投资存托把柄的比例限制依照境内上市交易的股票实践，与 境内上市交易的股票合并筹备；   （21）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限 制。   除上述第（2）、（9）、（15）、（16）、（19）项情形之外，因证券/期 货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动、标的指数成份股治疗、标的指 数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的成分甚而基金投资比例不合适上述规 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管左券 定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行治疗；但中国证监会规矩 的非常情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金管理东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的议论约定。在上述时间内，本基金的投资边界、投资计谋应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同凯旋之 日起启动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主 在履行得当关节后，则本基金投资不再受联系限制或按照治疗后的规矩实践。   基金托管东说念主依照上述规矩对本基金的投资组合限制及治疗期限进行监督。 金投资不容步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职守的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向本基金的基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、附近证券交易价钱偏激他不正派的证券交易行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、实 际轨则东说念主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易的，应当合适本基金的投资方向和投资计谋， 罢免基金份额捏有东说念主利益优先原则，谨防利益突破，设立健全里面审批机制和 评估机制，按照商场平正合理价钱实践。联系交易必须事前得到基金托管东说念主同 意，并按法律法例赐与败露。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   在基金合同凯旋后，基金管理东说念主和基金托管东说念主应相互提供与本机构有控股 关系的鼓舞或者与本机构有其他要紧好坏关系的公司名单，以上名单发生变化 的，应实时赐与更新并报告对方。 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管左券   如法律、行政法例或监管部门取消或治疗上述不容性规矩，如适用于本基 金，基金管理东说念主在履行得当关节后，则本基金投资不再受联系限制或按照治疗 后的规矩实践。 金管理东说念主参与银行间债券商场进行监督。   （1）基金托管东说念主依据议论法律法例的规矩和《基金合同》的约定对于基金 管理东说念主参与银行间商场交易时濒临的交易敌手资信风险进行监督。   基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供合适法律法例及行业圭臬的银行间商场交 易敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个责任日内电话或回函阐发收到该 名单。基金管理东说念主应如期和不如期对银行间商场现券及回购交易敌手的名单进 行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个责任日内电话或书面回函阐发，新名单 自基金托管东说念主阐发当日凯旋。新名单凯旋前已与本次剔除的交易敌手所进行但 尚未结算的交易，仍应按照左券进行结算。   （2）基金管理东说念主参与银行间商场交易时，有职守轨则交易敌手的资信风 险，由于交易敌手资信风险引起的亏本,基金管理东说念主应当负责向联系职守东说念主追 偿。 金管理东说念主银行入款业务进行监督。   本基金投资银行入款应合适如下规矩：   （1）基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行设立对账机制，确保基金银 行入款业务账目及核算的真实、准确。   （2）基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据联系规矩，就本基金银行入款业务另 行签订书面左券，明确两边在联系左券签署、账户开设与管理、投资指示传达 与实践、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及入款证实书的开立、传递、保 管等经过中的权柄、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有 东说念主的正当权益。 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管左券   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复 核联系左券、账户而已、投资指示、入款证实书等议论文献，切实履行托管职 责。   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格驯服《基金 法》、《运作办法》等议论法律法例，以及国度议论账户管理、利率管理、支 付结算等的各项规矩。      （1）基金投资运动受限证券,应驯服《对于基金投资非公开采行股票等流 通受限证券议论问题的报告》等议论法律法例规矩。      （2）运动受限证券,包括由《上市公司证券刊行注册管理办法》轨范的非 公开采行股票、公开采行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的 可交易证券,不包括由于发布要紧音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行 未上市证券、回购交易中的质押券等运动受限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初次投资运动受限证券前,向基金托管东说念主提供经 基金管理东说念主董事会批准的议论基金投资运动受限证券的投资决策经过、风险控 制轨制。基金投资非公开采行股票,基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准 的流动性风险处置预案。上述而已应包括但不限于基金投资运动受限证券的投 资额度和投资比例轨则情况。基金管理东说念主应至少于初次实践投资指示之前两个 责任日将上述而已书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有充足的时候进行审 核。基金托管东说念主应在收到上述而已后两个责任日内,以书面或其他两边招供的方 式阐发收到上述而已。      （4）基金投资运动受限证券前,基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供合适法律 法例要求的议论书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、 总成本占基金金钱净值的比例、已捏有运动受限证券市值占金钱净值的比例、 资金划付时候等。基金管理东说念主应保证上述信息的真实、齐备,并应至少于拟执 行投资指示前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有 充足的时候进行审核。 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管左券    （5）基金托管东说念主搪塞基金管理东说念主提供的议论书面信息进行审核，基金托 管东说念主以为上述而已可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金管理东说念主在投资 运动受限证券前就该风险的摒弃或谨防步履进行补充书面施展,并保留稽察基 金管理东说念主风险管理部门就基金投资运动受限证券出具的风险评估叙述等备查资 料的权柄。不然,基金托管东说念主有权断绝实践议论指示。因断绝实践该指示形成 基金财产亏本的,基金托管东说念主不承担任何职守,并有权叙述中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求解 决。淌若基金托管东说念主切实履行监督职责,则不承担任何职守。 金投资其他方面进行监督。 （二）基金托管东说念主应根据议论法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 金钱净值筹备、种种基金份额的基金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度 开支及收入阐发、基金收益分拨、联系信息败露、基金宣传推介材料中登载基 金事迹进展数据等进行监督和核查。淌若基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核擅 自将演叨的事迹进展数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任 何职守，并有权在发现后叙述中国证监会。 （三）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在规矩时候内 恢复并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法例要 求需向中国证监会报送基金监督叙述的，基金管理东说念主应积极配合提供联系数据 而已和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示或试验投资运作违抗《基金法》及 其他议论法例、《基金合同》和本左券规矩的步履，应实时以书面容貌报告基 金管理东说念主限期蜕变，基金管理东说念主收到书面报告后应实时查对，并以电话或书面 容貌向基金托管东说念主反馈，施展违纪原因及蜕变期限，并保证在规如期限内实时 改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对报告县项进行复查，督促基金管理东说念主 改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主报告的违纪事项未能在限期内蜕变的，基金托 管东说念主有权叙述中国证监会。 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金           托管左券   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违纪步履，应立即叙述中国证监会，同 时报告基金管理东说念主在限期内蜕变。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违抗法律、行政法例和其他议论规矩， 或者违抗《基金合同》约定的，应当断绝实践，立即报告基金管理东说念主，并有权 向中国证监会叙述。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易关节如故凯旋的指示违抗法律、行政 法例和其他议论规矩，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即报告基金管理 东说念主，并有权向中国证监会叙述。 四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》偏激他议论法例、《基金合同》和本左券规矩，基金管理 东说念主对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东说念主是否安全撑捏基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管 账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金管理东说念主筹备的基金金钱净值和 基金份额净值，是否根据基金管理东说念主指示办理计帐交收，是否按照法例规矩和 《基金合同》规矩进行联系信息败露和监督基金投资运作等步履。   基金管理东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主撑捏的基金金钱进行核查。基金 托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交联系而已以供 基金管理东说念主核查托管财产的齐备性和真实性，在规矩时候内恢复并改正。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主未对基金金钱实行分账管理、私自挪用基金资 产、未实践或无故延长实践基金管理东说念主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本左券偏激他议论规矩的，应实时以书面容貌 报告基金托管东说念主在限期内蜕变，基金托管东说念主收到报告后应实时查对并以书面形 式对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对报告县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主报告的违纪事项未能在限 期内蜕变的，基金管理东说念主应叙述中国证监会。对基金管理东说念主按照法例要求需向 中国证监会报送基金监督叙述的，基金托管东说念主应积极配合提供联系数据而已和 轨制等。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违纪步履，应立即叙述中国证监会，同 时报告基金托管东说念主在限期内蜕变。 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管左券 五、基金财产的撑捏 （一）基金财产撑捏的原则 用、责罚、分拨基金的任何金钱，非因基金财产本人承担的债务，不得对基金 财产强制实践。 权、不得与基金管理东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的 债权债务，不得相互抵销。基金管理东说念主、基金托管东说念主以其自有金钱承担法律责 任，其债权东说念主不得对基金财产哄骗请求冻结、扣押和其他权柄。 管账户等投资所需账户，基金管理东说念主和基金托管东说念主按照规矩开立期货资金账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，孤独核算，确保基金财产 的齐备和孤独。 如基金托管东说念主无法从公开信息或基金管理东说念主提供的书面而已中获取到账日历信 息的，应由基金管理东说念主负责与议论当事东说念主确定到账日历并报告基金托管东说念主，到 账日基金金钱莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东说念主应实时报告基金管理 东说念主选择步履进行催收。由此给基金形成亏本的，基金管理东说念主应负责向议论当事 东说念主追偿基金的亏本。基金托管东说念主对此不承担任何职守。 （二）基金召募金钱的考证   基金召募期满或基金提前结果召募之日起 10 日内，由基金管理东说念主遴聘合适 《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行验资，出具验资叙述，出 具的验资叙述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。 验资完成，基金管理东说念主应将召募到的沿途资金存入基金托管东说念主为基金开立的基 金银行入款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具联系施展注解文献。 （三）基金的银行入款账户的开立和管理 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金           托管左券 根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东说念主撑捏和使用。本基金的一切货币出入行为，包括但不限于投资、支付赎 回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行入款账户进行。 基金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的格局开立其他任何银行入款账户； 亦不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务除外的行为。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管 金钱的资金结算汇划业务。 （四）基金证券交收账户、证券资金账户的开立和管理 证券登记结算有限职守公司开设证券账户。 纪机构营业网点开立对应的证券资金账户，并报告基金托管东说念主。证券资金账户 用于本基金证券交易的结算以及证券交易结算资金的记录，并与本基金银行存 款账户之间设立惟一银证转账对应关系,证券经纪机构对开立的证券资金账户内 存放的资金的安全承担职守,基金托管东说念主不负责撑捏证券资金账户内存放的资 金。 理证券资金账户与本基金银行入款账户的银证签约手续，未经基金托管东说念主书面 同意，基金管理东说念主不得将银证签约的指定银行结算账户（即本基金银行入款账 户）变更为其他账户，不然，因此引起的法律成果及给本基金形成的亏本沿途 由基金管理东说念主承担。 务的需要。基金托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经另一方同意私自转让本基 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管左券 金的证券账户和证券资金账户；亦不得使用本基金的证券账户和证券资金账户 进行本基金业务除外的行为。 （五）债券托管账户的开立和管理 东说念主在备案通事后在中央国债登记结算有限职守公司及银行间商场计帐所股份有 限公司以本基金的格局开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及 资金的计帐。基金管理东说念主负责央求基金插足天下银行间同行拆借商场进行交 易，由基金管理东说念主在中海外汇交易中心开设同行拆借商场交易账户。 本由基金管理东说念主保存。 证突出版），左券原本由基金管理东说念主保存。 （六）期货联系账户的开立和管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系规矩开立期货资金账户，在中国金 融期货交易所获取交易编码。期货资金账户称号及交易编码对应称号应按照有 关规矩建筑。   基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行经验，基金管理东说念主授权基金托管东说念主 办理联系银期转账业务。 （七）基金投资银行入款账户的开立和管理   入款账户必须以基金格局开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献上 加盖预留印鉴（须包括基金托管东说念主印记）及基金管理东说念主公章。   本基金投资银行入款时，基金管理东说念主应当与入款银行签订具体入款左券/入款 阐发票据，明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、 入款到期指定收款账户等笃定。   为谨防非常情况下的流动性风险，入款左券中应当约定提前支取要求。 （八）其他账户的开立和管理 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金          托管左券   若中国证监会或其他监管机构在本托管左券缔结日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，由基金管理东说念主协助基金 托管东说念主根据议论法律法例的规矩和《基金合同》的约定，开立议论账户。该账 户按议论公法使用并管理。 （九）基金财产投资的议论什物证券、银行入款如期存单等有价把柄的撑捏   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑捏库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主以 外机构试验有用轨则的本基金金钱不承担撑捏职守。   银行入款如期存单等有价把柄由基金托管东说念主负责撑捏。   基金托管东说念主只负责对入款证实书进行撑捏，不负责对入款证实书真伪的辨 别，不承担入款证实书对应入款的本金及收益的安全撑捏职守。 （十）与基金财产议论的要紧合同的撑捏   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金议论的要紧合同的原件差异由基金托 管东说念主、基金管理东说念主撑捏，联系业务关节另有限制除外。除本左券另有规矩外， 基金管理东说念主在代表基金签署与基金议论的要紧合同期应尽可能保证捏有二份以 上的原本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原本的原件，基金管 理东说念主应实时将原本投递基金托管东说念主处。合同的撑捏期限按照国度议论规矩执 行。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授 权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定边界内，合同原件不得 转动。 六、指示的发送、阐发和实践   基金管理东说念主在运用基金财产时，开展场内证券交易前，基金管理东说念主通过基 金托管账户与证券资金账户已设立的第三方存管系统在基金托管账户与证券资 金账户之间划款，即银证互转；或由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的划款指示执 行银证互转。   基金管理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送场外资金划拨偏激他款项 收付指示，基金托管东说念主实践基金管理东说念主的指示、办理基金名下的资金交游等有 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金                 托管左券 关事项。基金管理东说念主发送指示应接纳电子传真、邮件、电子指示或两边招供的 其他方式。 （一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金管理东说念主应事前书面报告（以下简称“授权报告”）基金托管东说念主有权发 送指示的东说念主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并规 定基金管理东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主阐发有权发送东说念主员（以下简 称“被授权东说念主”）身份的方法。基金管理东说念主向基金托管东说念主发出的授权报告应加 盖公章。基金管理东说念主发出授权报告后，以电话容貌向基金托管东说念主阐发，授权通 知自其上头注明的启用日历启动凯旋，在尔后三个责任日内基金管理东说念主应将授 权报告的原本送交基金托管东说念主。   基金托管东说念主收到授权报告后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应在 收到授权报告当日电话向基金管理东说念主阐发。   基金管理东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守密义务，其内容不得向授权 东说念主、被授权东说念主及联系操作主说念主员除外的任何东说念主浮现，法律法例另有规矩或有权机 关另有要求的除外。 （二）指示的内容   指示是基金管理东说念主在运用基金金钱时，向基金托管东说念主发出的资金划拨偏激 他款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时候、到账时候、金额、收款 账户、大额支付号等实践支付所需内容，加盖预留印鉴。 （三）指示的发送、阐发和实践的时候和关节   基金管理东说念主应按照《基金法》偏激他议论法例、《基金合同》和本左券的 规矩，在其正当的算计打算权限和交易权限内发送指示，被授权东说念主应按照其授权权 限发送指示。指示由“授权报告”确定的被授权东说念主代表基金管理东说念主向基金托管 东说念主发送。发送后基金管理东说念主实时通过电话与基金托管东说念主阐发指示内容。基金管 理东说念主必须在 15:00 之前向基金托管东说念主发送付款指示并确保基金银行账户有充足 的资金余额，15:00 之后发送付款指示或截止 15:00 时账户资金不足的，基金托 管东说念主应致力配合完成，但不可保证在当日完成划付。对基金管理东说念主在莫得充足 资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主可不予实践，独立即报告 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管左券 基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担因为演叨践该指示而形成亏本的职守。如基金 管理东说念主要求今日某一时点到账，必须至少提前 2 个责任小时向基金托管东说念主发送 付款指示并与基金托管东说念主电话阐发。基金管理东说念主指示传输及阐发不足时或账户 资金不足，未能留出充足的实践时候，甚而指示未能实时实践的，基金托管东说念主 不承担由此导致的亏本。对于银行间业务，如需发送银行间成交单或者划款指 令的，基金管理东说念主应将银行间商场成交单或者划款指示加盖预留印鉴后传真给 基金托管东说念主。对于被授权东说念主发出的指示，基金管理东说念主不得否定其效能。基金托 管东说念主依照“授权报告”规矩的方法阐发指示的有用后，方可实践指示。基金管 理东说念主承诺发送给托管东说念主的指示所加盖章鉴及被授权东说念主的签章真实、有用、完 整，基金托管东说念主仅根据基金管理东说念主的授权文献对指示、印鉴签章进行格局相符 性的容貌审查，对其真实性不承担职守。 （四）基金管理东说念主发送诞妄指示的情形和处理关节   基金管理东说念主发送诞妄指示的情形包括指示发送东说念主员无权或杰出权限发送指 令及交割信息诞妄，指示中遑急信息缺乏不清或不全等。基金托管东说念主在履行监 督职能时，发现基金管理东说念主的指示诞妄时，有权断绝实践，并实时报告基金管 理东说念主改正。 （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝实践指示的情形和处理关节   基金托管东说念主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现基金管理东说念主的投资 指示违抗议论基金的法律法例、《基金合同》、本左券的规矩，如交易未生 效，则不予实践独立即报告基金管理东说念主；如交易已凯旋，则以书面容貌报告基 金管理东说念主限期蜕变。基金管理东说念主收到报告后应实时查对，并以约定容貌向基金 托管东说念主反馈，由此形成的亏本由基金管理东说念主承担。   基金托管东说念主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现投资指示有可能违 反法律法例、《基金合同》、本左券的规矩，应暂缓实践指示，报告基金管理 东说念主改正。淌若基金管理东说念主拒不改正，基金托管东说念主有权向中国证监会叙述。 （六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示实践的处理方法 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管左券   基金托管东说念主由于自身原因形成未按照基金管理东说念主发送的闲居指示实践，应 在发现后实时选择步履赐与弥补，给基金份额捏有东说念主形成亏本的，对由此形成 的径直经济亏本负抵偿职守。 （七）被授权东说念主员的更换   基金管理东说念主撤换被授权东说念主员或改变被授权东说念主员的权限，必须提前至少三个 责任日，使用传真向基金托管东说念主发出加盖公章的被授权东说念主变更报告，注明启用 日历，同期电话报告基金托管东说念主。被授权东说念主变更报告自其上头注明的启用日历 起启动凯旋。基金管理东说念主对授权报告的内容的修改自启用日历起凯旋。基金管 理东说念主在尔后三个责任日内将被授权东说念主变更报告的原本送交基金托管东说念主。   淌若基金管理东说念主如故取销或改造对指示发送东说念主员的授权，而况书面报告基 金托管东说念主，则对于在变更报告的启用日历后该指示发送东说念主员无权发送的指示， 或超权限发送的指示，基金管理东说念主不承担职守。 七、交易及计帐交收安排 （一）选拔代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构的圭臬和关节   基金管理东说念主负责选拔代理本基金证券交易所证券买卖的证券经纪机构，并 代表基金与被选拔的证券经纪机构签订证券交易单元托福代理左券。基金管理 东说念主应实时将基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面形 式报告基金托管东说念主，并在法定信息败露公告中败露联系内容。   基金管理东说念主负责选拔代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期 货经纪合同，其他事宜根据法律法例、基金合同的联系规矩实践，若无明确规 定的，可参照议论证券买卖、证券经纪机构选拔的公法实践。 （二）基金投资证券后的计帐交收安排   对于基金管理东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规如期限 内实践，不得延误。基金管理东说念主应保证基金托管东说念主在实践基金管理东说念主发送的资 金划拨指示时，基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头 寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金管理东说念主发送的划款指示，并实时报告基金 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金           托管左券 管理东说念主。基金管理东说念主在发送划款指示时应充分斟酌基金托管东说念主的划款处理时候 和在途时候。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管理东说念主合适法 律法例、《基金合同》、本左券的指示不得拖延或断绝实践。对超头寸的划款 指示，基金托管东说念主有权止付但应实时电话报告基金管理东说念主，由此形成的亏本由 基金管理东说念主承担。   支付结算以转账容貌进行。如中国东说念主民银行有更快捷、安全、可行的结算 方式，基金托管东说念主可根据需要进行治疗。   本基金的证券交易所证券交易资金结算模式为券商结算模式。证券经纪机 构负责根据中国证券登记结算有限职守公司（以下简称中国结算）的联系规 则，手脚结算参与东说念主与中国结算办理本基金投资于证券交易所证券交易及非交 易触及的证券资金的计帐交收。管理东说念主应驯服议论登记结算机构制定的联系业 务公法和规矩，该等公法和规矩自动成为本要求约定的内容。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和证券经纪机构就本基金参与证券交易所证券交 易的具体事项另行签订左券，明确三方在本基金参与证券交易所证券买卖中的 种种证券交易、证券交收及联系资金交收过程中的职责和义务。证券经纪机构 负责证券资金账户的资金安全和齐备，并承担因证券经纪机构原因导致本基金 计帐交收业务无法完成给本基金形成的亏本；若由于基金管理东说念主的误差投资行 为形成基金投资计帐不毛和风险的，由基金管理东说念主负责处罚，由此给本基金造 成的亏本由基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主应根据证券交易的资金需求，向基金托管东说念主发送银证/证银转账 指示，将资金从本基金银行入款账户划至证券资金账户，或将资金从证券资金 账户划至本基金银行入款账户。基金托管东说念主对基金管理东说念主的指示根据本左券约 定查对无误后，通过银证转账方式实践指示。   本基金场外证券投资的计帐交割，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示通 过登记结算机构办理。如因基金托管东说念主的自身原因在计帐上形成基金金钱的损 失，应由基金托管东说念主负责抵偿基金的亏本；淌若因为基金管理东说念主的误差投资运 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管左券 作步履而形成基金投资计帐不毛和风险的，基金托管东说念主发现后应立即报告基金 管理东说念主，由基金管理东说念主负责处罚，基金托管东说念主应给予必要的配合，由此给基金 托管东说念主、本基金和基金托管东说念主托管的其他金钱形成的亏本由基金管理东说念主承担。 （三）基金投资期货后的计帐交收安排   本基金通落后货经纪机构进行的交易由期货经纪机构手脚结算参与东说念主代理 本基金进行结算，并承担由期货经纪机构原因形成的闲居结算、交收业务无法 完成的职守。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和期货经纪机构可就基金参与期货交易的具体事 项另行签订左券，明确三方在基金参与期货交易中的账户开立、资金划拨、期 货交易、交易用度、数据传输，以及风控轨则与监督等方面的职责和义务。   基金管理东说念主应责成其选拔的期货公司对发送的数据的准确性、齐备性、真 实性负责。由于交易结算叙述的记录事项出现与试验交易结果和权益不符形成 本基金估值筹备诞妄的，应由基金管理东说念主负责向数据发送方追偿，基金托管东说念主 不承担职守。 （四）基金管理东说念主与基金托管东说念主进行资金、证券账目和交易记录的查对   对基金的交易记录，由基金管理东说念主按日进行查对。对外败露种种基金份额 净值之前，必须保证今日系数试验交易记录与基金管帐账簿上的交易记录统统 一致。淌若交易记录与管帐账簿记录不一致，形成基金管帐核算不齐备或不真 实，由此导致的亏本由基金的管帐职守方承担。基金管理东说念主每一交易日以两边 招供的方式在当日沿途交易结果后，将编制的基金资金、证券账目传送给基金 托管东说念主，基金托管东说念主按日进行账目查对。   对什物券账目，联系各方如期进行账实查对。   基金托管东说念主应如期查对质券账户中的证券数目和种类。   两边可协商接纳电子对账方式进行账目查对。 （五）申购、赎回、退换绽开式基金的资金计帐和数据传递的时候、关节及托 管左券当事东说念主的职守界定 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金           托管左券 给基金托管东说念主。基金管理东说念主搪塞传递的申购、赎回、退换绽开式基金的数据真 实性、准确性、齐备性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金的到账情况并根 据基金管理东说念主指示实时划付赎回及退换款项。 购费）划至托管账户。如申购净额未能如期到账，基金托管东说念主应实时报告基金 管理东说念主选择步履进行催收，由此给基金形成亏本的，由职守方承担。基金管理 东说念主负责向职守方追偿基金的亏本。 赎回及退换资金的划拨指示。基金托管东说念主依据划款指示在与议论当事东说念主约定的 到账日历前将赎回净额（包含赎回产生的应付用度）划至基金管理东说念主指定账 户。基金管理东说念主应实时报告基金托管东说念主划付。若赎回金额未能如期划拨，由此 形成的亏本，由职守方承担。基金管理东说念主负责向职守方追偿基金的亏本。 （六）基金收益分拨的计帐交收安排 依照《信息败露办法》的议论规矩在规矩前言公告。 管理东说念主应实时向基金托管东说念主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东说念主依据划 款指示在指定划付日实时将资金划至基金管理东说念主指定账户。 时候。 八、基金金钱净值筹备和管帐核算 （一）基金金钱净值及基金份额净值的筹备与复核   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   基金管理东说念主应每个估值日对基金金钱估值。估值原则应合适《基金合 同》、《中国证监会对于证券投资基金估值业务的带领成见》偏激他法律、法 规的规矩。用于基金信息败露的基金金钱净值和种种基金份额的基金份额净值 由基金管理东说念主负责筹备，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个绽开 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管左券 日交易结果后筹备当日的基金金钱净值和种种基金份额的基金份额净值并发送 给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹备结果复核阐发后发送给基金管理东说念主，由 基金管理东说念主依据基金合同和联系法律法例的规矩对基金净值赐与公布。   本基金按以下方法估值：   （1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券 刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价） 估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化成分，治疗最 近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可退换债券以逐日收盘价手脚估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值技能确定公允价 值。交易所商场挂牌转让的金钱支捏证券，接纳估值技能确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）初次公开采行未上市的股票、债券，接纳估值技能确定公允价值，在 估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股 票、初次公开采行股票时公司鼓舞公开采售股份、通过巨额交易取得的带限售 期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等运动受限股 票，按监管机构或行业协会议论规矩确定公允价值； 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管左券   （4）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经治疗的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞商场报价进行治疗以阐发估值 日的公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应接纳估值技 术确定其公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对 于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在赫然差 异，未上市时间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   捏有的银行如期入款或报告入款以本金列示，按左券或合同利率逐日阐发 利息收入。   同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值。   期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近 交易日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交易日结算价估值。 值。 协会的联系规矩进行估值，确保估值的公允性。 值。归拢债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场差异估 值。 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管左券 的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间 价。 税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规矩治疗或其他原因 导致基金试验交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在联系税金治疗日 或试验支付日进行相应的估值治疗。 价钱数据。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的平正性。 按国度最新规矩估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、 关节及联系法律法例的规矩或者未能充分珍爱基金份额捏有东说念主利益时，应立即 报告对方，共同查明原因，两边协商处罚。   根据议论法律法例，基金金钱净值筹备和基金管帐核算的义务由基金管理 东说念主承担。本基金的基金管帐职守方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金议论 的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分有计划后，仍无法达成一问候见 的，按照基金管理东说念主对基金净值信息的筹备结果对外赐与公布，由此给基金份 额捏有东说念主和基金形成的亏本以及因该交易日基金金钱净值筹备顺延诞妄而引起 的亏本，基金托管东说念主不承担任何职守。 （二）估值诞妄的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、得当、合理的步履确保基金金钱估 值的准确性、实时性。当某一类基金份额净值少量点后4位以内（含第4位）发 生估值诞妄时，视为该类基金份额净值诞妄。 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金           托管左券   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或证券经纪商、 或登记机构、或销售机构、或投资东说念主自身的误差形成估值诞妄，导致其他当事 东说念主遇到亏本的，误差的职守东说念主应当对由于该估值诞妄遇到损不当事东说念主（“受损 方”）的径直亏本按下述“估值诞妄处理原则”给予抵偿，承担抵偿职守。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、 数据筹备差错、系统故障差错、下达指示差错等。   对于因技能原因引起的差错，若系同行业现存技能水平无法料思、无法避 免、无法抵拒，则属不可抗力，按照下述规矩实践。   由于不可抗力原因形成投资者的交易而已灭失或被诞妄处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿职守，但因该 差错取得不妥得利确当事东说念主仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主形成亏本机，估值诞妄职守方应及 时配合各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄职守方承 担；由于估值诞妄职守方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主形成亏本 的，由估值诞妄职守方对径直亏本承担抵偿职守；若估值诞妄职守方如故积极 配合，而况有协助义务确当事东说念主有充足的时候进行更正而未更正，则其应当承 担相应抵偿职守。估值诞妄职守方搪塞更正的情况向议论当事东说念主进行阐发，确 保估值诞妄已得到更正。   （2）估值诞妄的职守方对议论当事东说念主的径直亏本负责，分歧波折亏本负 责，而况仅对估值诞妄的议论径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值诞妄而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值诞妄职守方仍搪塞估值诞妄负责。淌若由于赢得不妥得利确当事东说念主不返 还或不沿途返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益亏本（“受损方”），则估值 诞妄职守方应抵偿受损方的亏本，并在其支付的抵偿金额的边界内对赢得不妥 得利确当事东说念主享有要求拜托不妥得利的权柄；淌若赢得不妥得利确当事东说念主如故 将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故赢得的抵偿额加上已 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管左券 经赢得的不妥得利返还的总数跨越其试验亏本的差额部分支付给估值诞妄职守 方。   （4）估值诞妄治疗接纳尽量规复至假定未发生估值诞妄的正确情形的方 式。   估值诞妄被发现后，议论确当事东说念主应当实时进行处理，处理的关节如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值诞妄发生 的原因确定估值诞妄的职守方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄形成的亏本 进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的职守方进行 更正和抵偿亏本；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向议论当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值筹备出现诞妄时，基金管理东说念主应当立即赐与蜕变，通报 基金托管东说念主，并选择合理的步履谨防亏本进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的0.50%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。淌若行 业另有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主 利益的原则进行协商。 （三）基金管帐轨制   按国度议论部门制定的管帐轨制实践。 （四）基金账册的设立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》凯旋后，应按照两边约定的归拢 记账方法和管帐处理原则，差异独偶然诞生、登录和撑捏本基金的全套账册， 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管左券 对两边各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。 （五）管帐数据和财务方针的查对   两边应每个交易日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东说念主 和基金托管东说念主必须实时查明原因并蜕变，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金金钱净值的筹备和公告的，以基金管理 东说念主的账册为准。 （六）基金如期叙述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月差异孤独编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。如期叙述文献应按中国证监会的要 求公告。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个责任日内完成；基金招募说 明书、基金居品而已撮要的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在 3 个责任 日内，更新基金招募施展书和基金居品而已撮要并登载在规矩网站上；基金招 募施展书、基金居品而已撮要的其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更 新一次。中期叙述在基金管帐年度前 6 个月结果后的 2 个月内公告；年度叙述 在管帐年度结果后 3 个月内公告。淌若基金合同凯旋不足 2 个月的，基金管理 东说念主不错不编制当期季度叙述、中期叙述或者年度叙述。   基金管理东说念主在月初 3 个责任日内完成上月度报表的编制，以约定方式将有 关报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个责任日内进行复核，并将复 核结果实时书面或以两边约定的其他方式报告基金管理东说念主。对于季度叙述、中 期叙述、年度叙述、更新招募施展书、基金居品而已撮要等，基金管理东说念主和基 金托管东说念主应在上述监管部门规矩的时候内完成编制、复核及公告。基金托管东说念主 在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同 查明原因，进行治疗，治疗以两边招供的账务处理方式为准。淌若基金管理东说念主 与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日前就联系报抒发成一致，基金管理东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报证监会备 案。 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金           托管左券   基金托管东说念主对上述叙述复核完毕后，不错出具复核阐发书（盖章）或以其 他两边约定的方式阐发，以备有权机构春联系文献审核查验。   （七）实施侧袋机制时间的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并 败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。 九、基金收益分拨   基金收益分拨是指将本基金的可分拨收益根据捏有基金份额的数目按比例 向基金份额捏有东说念主进行分拨。   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完结收益的孰低数。 （一）基金收益分拨应合适基金合同中收益分拨原则的规矩，具体规矩如下： 收益分拨，具体分拨决策以公告为准； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 基准日的某一类基金份额净值减去该类别每单元基金份额收益分拨金额后不可 低于面值； 不同。归拢类别每一基金份额享有同瓜分拨权；   在对基金份额捏有东说念主利益无骨子不利影响的情况下，基金管理东说念主可在法律 法例允许的前提下酌情治疗以上基金收益分拨原则，此项治疗不需要召开基金 份额捏有东说念主大会，但应于变更实施日前在规矩前言公告。 （二）基金收益分拨决策真的定与公告 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管左券      本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息败露办法》的议论规矩在规矩前言公告。      （三）基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的筹备方法，依照《业务公法》实践。      （四）实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募施展书的规 定。 十、基金信息败露 （一）守密义务   除按照《基金法》、《基金合同》、《信息败露办法》及中国证监会对于 基金信息败露的议论规矩进行败露除外，基金管理东说念主和基金托管东说念主对公开败露 前的基金信息、从对方赢得的业务信息偏激他不宜公开败露的基金信息应予保 密，不得向任何第三方浮现。法律法例另有规矩的以及照章向监管机构、司法 机关及审计、法律等外部专科照看人提供的除外。   如下情况不应视为基金管理东说念主或基金托管东说念主违抗守密义务： 开； 会等监管机构的号召决定所作念出的信息败露或公开。 （二）基金管理东说念主和基金托管东说念主在基金信息败露中的职责和信息败露关节   基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据联系法律法例、《基金合同》的规矩各自 承担相应的信息败露职责。基金管理东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、相互督 促、相互监督、保证其履行按照法定方式和时限败露的义务。 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管左券   本基金信息败露的文献，包括基金招募施展书、《基金合同》、基金托管 左券、基金居品而已撮要、基金份额发售公告、《基金合同》凯旋公告、基金 净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金如期叙述（包括基金年度叙述、基 金中期叙述和基金季度叙述）、临时叙述、澄澈公告、基金份额捏有东说念主大会决 议、参与股指期货交易的信息败露、参与国债期货交易的信息败露、投资股票 期权的信息败露、投资金钱支捏证券的信息败露、基金投资运动受限证券的信 息败露、基金投资港股通标的股票的信息败露、参与融资及转融通证券出借业 务的信息败露、计帐叙述、实施侧袋机制时间的信息败露及中国证监会规矩的 其他信息，由基金管理东说念主拟定并公布。   基金托管东说念主应按本左券第八条第（六）款的规矩春联系叙述进行复核。基 金年报应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计后方 可败露。   本基金的信息败露公告，必须在证监会规矩的前言发布。 （三）暂停或延长信息败露的情形 （四）实施侧袋机制时间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，联系信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合 同和招募施展书的规矩进行信息败露，详见招募施展书的规矩。 （五）基金托管东说念主叙述   基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的议论规矩出具基金托管情况报 告。基金托管东说念主叙述施展该半年度/年度基金托管东说念主和基金管理东说念主履行《基金合 同》的情况，是基金中期叙述和年度叙述的组成部分。 十一、基金用度   （一）基金管理东说念主的管理费   本基金的管理费率为年费率 0.80%。   基金管理费按前一日基金金钱净值的年费率计提。筹备方法如下： 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金                托管左券        H＝E×年管理费率÷以前天数        H 为逐日应计提的基金管理费        E 为前一日基金金钱净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时候，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东说念主无需再出具划款 指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （二）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费率为年费率 0.10%。   基金托管费按前一日基金金钱净值的年费率计提。筹备方法如下：        H=E×年托管费率÷以前天数        H 为逐日应计提的基金托管费        E 为前一日基金金钱净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时候，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东说念主无需再出具划款 指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （三）C 类基金份额的销售工作费   本基金 A 类基金份额不收取销售工作费，C 类基金份额的销售工作费按前 一日 C 类基金份额金钱净值的 0.20%年费率计提。筹备方法如下：   H＝E×年销售工作费率÷以前天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售工作费   E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值   销售工作费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时候，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东说念主无需再出具划款 指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （四）从基金金钱中列支基金管理东说念主的管理费、基金托管东说念主的托管费、销 售工作费之外的其他基金用度，应当依据议论法律法例、《基金合同》的规 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金          托管左券 定；基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未统统履行义务导致的用度支拨或基 金财产的亏本，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度、标的指数许可使 用费等不列入基金用度。基金合同凯旋之前的讼师费、管帐师费和信息败露费 用等不得从基金财产中列支；基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露 信息外自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支；基金托 管东说念主对不合适《基金法》、《运作办法》等议论规矩以及《基金合同》的其他 用度有权断绝实践。淌若基金托管东说念主发现基金管理东说念主违抗议论法律法例的议论 规矩和《基金合同》、本左券的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金 管理东说念主作念出版面解释，淌若基金托管东说念主以为基金管理东说念主无正派或合理的原理， 不错断绝支付。      （五）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户议论的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户金钱变现后方可列支，议论用度可酌情收取或减免，但不得收 取管理费，详见招募施展书的规矩。 十二、基金份额捏有东说念主名册的撑捏   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份 额。基金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和撑捏， 基金管理东说念主和基金托管东说念主应差异撑捏基金份额捏有东说念主名册，基金登记机构保存 期不低于法律法例规矩的最低期限，法律法例另有规矩或有权机关另有要求的 除外。如不可妥善撑捏，则按联系法例承担职守。   在基金托管东说念主要求或编制中期叙述和年度叙述前，基金管理东说念主应将议论资 料送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和 齐备性。基金托管东说念主不得将所撑捏的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应驯服守密义务。 十三、基金议论文献档案的保存   基金管理东说念主应保存基金财产管理业务行为的记录、账册、报表和其他联系 而已，基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系资 料。 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管左券   基金管理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责齐备保存原始把柄、记账把柄、基 金账册、管帐叙述、交易记录和遑急合同等，保存期限不低于法律法例规矩的 最低期限。   基金管理东说念主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本原本投递基金托管东说念主 处。基金管理东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等议论的合同、左券传 真给基金托管东说念主。   基金管理东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接收基 金的议论文献。 十四、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换 （一）基金管理东说念主的更换   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责断绝：   （1）基金管理东说念主被照章取消基金管理经验；   （2）基金管理东说念主被基金份额捏有东说念主大会解任；   （3）基金管理东说念主照章完毕、被照章取销或被照章宣告收歇；   （4）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或由单独或所有这个词捏有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主提名；   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金管理东说念主职责断绝后 6 个月内对被提 名的基金管理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起凯旋；   （3）临时基金管理东说念主：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管理东说念主；   （4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金管理东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管理东说念主的基金份 额捏有东说念主大会决议凯旋后 2 日内在规矩前言公告； 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管左券   （6）交代：基金管理东说念主职责断绝的，基金管理东说念主应妥善撑捏基金管理业务 而已，实时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念专揽理基金管理业务的移交手 续，临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时接收。临时基金管理东说念主或新任基 金管理东说念主应与基金托管东说念主查对基金金钱总值和基金金钱净值；   （7）审计：基金管理东说念主职责断绝的，应当按照法律法例规矩遴聘合适《中 华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结 果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金管理东说念主更换后，淌若原任或新任基金管理东说念主要 求，应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管理东说念主议论的称号字样。 （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责断绝：   （1）基金托管东说念主被照章取消基金托管经验；   （2）基金托管东说念主照章完毕、被照章取销或被照章宣告收歇；   （3）基金托管东说念主被基金份额捏有东说念主大会解任；   （4）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或由单独或所有这个词捏有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主提名；   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金托管东说念主职责断绝后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起凯旋；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额捏有东说念主大会决议凯旋后 2 日内在规矩前言公告； 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管左券   （6）交代：基金托管东说念主职责断绝的，应当妥善撑捏基金财产和基金托管业 务而已，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者 临时基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金管 理东说念主查对基金金钱总值和基金金钱净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责断绝的，应当按照法律法例规矩遴聘合适《中 华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结 果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支。 （三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管 东说念主； 东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议凯旋后 2 日内在规矩前言上聚合公告。   （四）新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主接收基金管理业务，或新任基金 托管东说念主或临时基金托管东说念主接收基金财产和基金托管业务前，原基金管理东说念主或原 基金托管东说念主应依据法律法例和《基金合同》的规矩延续履行联系职责，选择审 慎步履确保基金财产的安全，保证不作念出对基金份额捏有东说念主的利益形成挫伤的 步履，并有义务协助尽快完成基金财产交代。原基金管理东说念主或原基金托管东说念主在 延续履行联系职责时间，仍有权按照基金合同的规矩收取基金管理费或基金托 管费。   （五）本部分对于基金管理东说念主、基金托管东说念主更换条件和关节的约定，但凡 径直援用法律法例的部分，如法律法例修改导致联系内容被取消或变更的，基 金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并履行得当关节后，可径直对相应内容进行修 改和治疗，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。 十五、不容步履   本左券项下的基金管理东说念主和基金托管东说念主不容步履如下： （一）《基金法》不容的步履。 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管左券 （二）除非法律法例及中国证监会另有规矩，托管左券当事东说念主用基金财产从事 《基金法》不容的投资或行为。 （三）除《基金法》偏激他议论法例、《基金合同》及中国证监会另有规矩， 基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为自身和任何第三东说念主谋取利益。 （四）基金管理东说念主与基金托管东说念主对基金运作过程中任何尚未按议论法例规矩的 方式公开败露的信息，对他东说念主浮现。 （五）基金管理东说念主在资金头寸不足的情况下，向基金托管东说念主发送划款指示。 （六）在资金头寸充足且为基金托管东说念主实践指示留出充足时候的情况下，基金 托管东说念主对基金管理东说念主合适法律法例、《基金合同》、本左券的指示拖延或断绝 实践。 （七）除根据基金管理东说念主指示或《基金合同》另有规矩的，基金托管东说念主动用或 责罚基金财产。 （八）基金管理东说念主与基金托管东说念主为归拢机构，或相互出资或者捏有股份。基金 托管东说念主、基金管理东说念主在行政上、财务上不孤独，其高档基金管理东说念主员或其他从 业东说念主员相互兼职。 （九）《基金合同》投资限制中不容投资的步履。 （十）法律法例、《基金合同》和本左券不容的其他步履。   法律法例和监管部门取消或变更上述不容性规矩的，则本基金不受上述相 关限制或按照变更后的规矩实践。 十六、基金托管左券的变更、断绝与基金财产的计帐 （一）基金托管左券的变更   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券， 其内容不得与《基金合同》的规矩有任何突破。 （二）基金托管左券的断绝 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管左券 他事由形成其他基金托管东说念主禁受基金财产； 他事由形成其他基金管理东说念主禁受基金管理权； 断绝事项。 （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐叙述；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 叙述出具法律成见书；   （6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管左券   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的沿途剩余金钱扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的 种种基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的议论要紧事项须实时公告。基金财产计帐叙述经合适《中华 东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书 后，报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐叙述报中国 证监会备案后5个责任日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐叙述登载在规矩网站上，并将计帐叙述领导性公告登载在规矩报刊 上。   基金财产计帐账册及议论文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法 规规矩的最低期限。 十七、失约职守 （一）基金管理东说念主或基金托管东说念主不履行本左券或履行本左券不合适约定的，应 当承担失约职守。 （二）基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》规 定或者本托管左券约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成挫伤的，应当分 别对各自的步履照章承担抵偿职守；因共同步履给基金财产或者基金份额捏有 东说念主形成挫伤的，应当承担连带抵偿职守，对亏本的抵偿，仅限于径直亏本。但 是发生下列情况，当事东说念主应当免责： 规手脚或不手脚而形成的亏本等； 权形成的亏本等； 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金           托管左券   淌若由于本左券一方当事东说念主（“失约方”）的失约步履给基金金钱或基金 投资者形成亏本，而另一方当事东说念主（“守约方”）抵偿了基金金钱或基金投资 者的亏本，则守约方有权向失约方追索由此遇到的系数径直亏本。   当事东说念主一方失约，另一方在任责边界内有义务实时选择必要的步履，致力 谨防亏本的扩大。莫得选择得当步履甚而亏本进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求抵偿。非失约方因谨防亏本扩大而支拨的合理用度由失约方承担。   由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可轨则的成分导致业务出现差错，基金管 理东说念主和基金托管东说念主固然如故选择必要、得当、合理的步履进行查验，然而未能 发现诞妄的，由此形成基金财产或投资东说念主亏本，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除 抵偿职守。然而基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极选择必要的步履摒弃或削弱由 此形成的影响。 （三）托管左券当事东说念主违抗托管左券，给另一方当事东说念主形成亏本的，开心担赔 偿职守。 （四）失约步履虽已发生，但本托管左券大要延续履行的，在最大限制地保护 基金份额捏有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当延续履行本协 议。 （五）本左券所指亏本均为径直亏本。 十八、争议处罚方式   两边当事东说念主同意，因本左券而产生的或与本左券议论的一切争议，应通过 友好协商或者长入处罚。托管左券当事东说念主不肯通过协商、长入处罚或者协商、 长入不成的，任何一方均应将争议提交上海国际经济买卖仲裁委员会，仲裁地 点为上海市，按照上海国际经济买卖仲裁委员会届时有用的仲裁公法进行仲 裁。仲裁裁决是终端的，并春联系各方当事东说念主均有管制力。除非仲裁裁决另有 决定，仲裁用度、讼师费由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，延续忠 实、勤恳、守法地履行《基金合同》和本左券规矩的义务，珍爱基金份额捏有 东说念主的正当权益。 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金           托管左券   本左券受中华东说念主民共和国法律（为本左券之方针，在此不包括香港突出行 政区、澳门突出行政区和台湾地区法律）统领。 十九、基金托管左券的效能 （一）基金管理东说念主在向中国证监会央求召募注册时提交的基金托管左券草案， 应经托管左券当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖章，协 议当事东说念主两边根据中国证监会的成见修改托管左券草案。托管左券以报中国证 监会注册的文本为厚爱文本。 （二）基金托管左券自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》凯旋之 日起凯旋。基金托管左券的有用期自其凯旋之日起至基金财产计帐结果报中国 证监会备案并公告之日止。 （三）基金托管左券自凯旋之日起对托管左券当事东说念主具有同等的法律管制力。 （四）基金托管左券原本一式3份，除上报议论监管机构一式1份外，基金管理 东说念主和基金托管东说念主各捏有1份，每份具有同等的法律效能。 二十、其他事项   本左券未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、议论法律法例等规矩协商办理。 二十一、基金托管左券的签订 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管左券 （本页无正文，为《融通中证 A500 指数增强型证券投资基金托管左券》的签 署页）   基金管理东说念主：融通基金管理有限公司（盖章）   法定代表东说念主或授权代表（署名或盖章）：   基金托管东说念主：交通银行股份有限公司（盖章）   法定代表东说念主或授权代表（署名或盖章）：   签订地点：   签订日历：        年   月    日